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    自然资源是人类社会赖以生存和发展的物质基础和空间载体。为了解决自然资源所有者不到位、空间规划重叠等问题,2018年3月,国家整合相关部门的资源管理职责组建自然资源部,“统一行使全民所有自然资源资产所有者职责,统一行使所有国土空间用途管制和生态保护修复职责”。自然资源统一管理职责的实现与履行,需要地质调查等相关业务提供智力支持、技术支撑与信息服务。自然资源统一管理制度的建立与实施,对地质调查工作提出了更高的要求和更多的需求。

    自然资源统一管理对地质调查的新要求

    实行自然资源统一管理是我国生态文明制度建设的重大举措。与过去多部门管理体制相比,自然资源管理的理念与目标发生了重大变化,地质工作需要与之相适应。

    《生态文明体制改革总体方案》提出,生态文明体制改革须树立新的理念:尊重自然、顺应自然、保护自然;发展和保护相统一;绿水青山就是金山银山;自然价值和自然资本;空间均衡;山水林田湖草是一个生命共同体等。这些理念是实行自然资源统一管理的理论基础,需要在自然资源管理的各个环节和全过程贯彻落实。新组建自然资源部的主要职责是:“对自然资源开发利用和保护进行监管,建立空间规划体系并监督实施,履行全民所有各类自然资源资产所有者职责,统一调查和确权登记,建立自然资源有偿使用制度,负责测绘和地质勘查行业管理等”。

    山水林田湖草系统与自然资源分布示意图

    基于新理念与新职责,自然资源统一管理对地质调查工作提出了新要求。地质调查应从以下几个方面提供服务支撑:一是为社会经济发展提供所需的土、水、矿、森林、草地、海洋等自然资源,促进产业发展,保障国家资源安全;二是确保自然资源开发利用过程中不损害生态系统,从源头保护、利用节约到破坏修复,保持山水林田湖草系统功能稳定,促进自然资本保值增值;三是摸清自然资源家底,掌握自然资源动态变化,为自然资源开发利用提供基础依据;四是保障自然资源资产所有者权益,健全自然资源资产产权制度,规范自然资源开发利用与保护行为;五是保持空间均衡,统筹各类资源、山上山下、地上地下、陆地海洋以及流域上下游,促使资源开发不超过其承载能力和环境容量,促进区域协调;六是提高资源利用效率,促进自然资源集约节约利用。

    地质是山水林田湖草系统的基础,为自然资源提供了物质来源和赋存空间,对自然资源分布与开发格局具有框架性的制约作用。从空间分布上看,耕地、矿产、水等自然资源在空间上呈不连续片状、块状、条带状等形式分布在地质实体中,森林、草原等自然资源在空间上呈不连续片状分布在地质实体的上界面——地表。因此,自然资源开发利用和保护需要顺应地质规律,人地和谐共生是人与自然和谐共生的基础与重要内容。

    地质调查工作以地壳表层为调查对象,是实现自然资源统一管理的重要基础和技术支撑。在以往各部门不同门类自然资源管理过程中,地质调查工作根据土地、矿产、水等自然资源与生态环境管理的需要,分别开展了相应的地质调查,为资源管理提供了大量的基础地质信息与服务。这些地质调查工作成果为服务和支撑自然资源统一管理提供了有利条件和良好基础。

    国内外地质调查服务自然资源管理的经验

    面对经济社会发展对自然资源日益增长的需求和生态环境保护的需要,各个国家或地区探索实施了各种管理政策。不管是实行不同门类自然资源分部门管理,还是实行不同门类自然资源统一管理,抑或是实行资源与环境综合管理,地质调查工作都发挥了越来越大的作用。

    1. 国外地质调查工作服务自然资源管理的做法与经验

    (1)美国地质调查局通过打破学科界限提升复杂资源问题解决能力。

    美国的自然资源由联邦政府内政部负责管理。美国地质调查局(USGS)作为内政部下设部门,负责提供水、能源、矿产以及其他自然资源科学信息,同时提供生态环境健康、土地利用与气候变化影响等科学信息。为了提高跨学科跨领域资源问题解决能力,2010年USGS对内设机构进行了调整,撤销按照传统学科设置的业务管理机构,面向重大战略问题设立新的业务管理机构:撤销原来的地质学部、生物学部、地理学部、地理空间信息部,保留水资源部,新设立生态系统部,气候与土地利用变化部,能源、矿产与环境健康部,自然灾害部,核心科学体系部等5个业务管理机构。由此看出,服务与支撑自然资源管理是USGS科学研究的基本出发点和落脚点。

    美国地质调查局内设机构与整合科学示意图

    2017年,面对复合性资源、环境与社会问题,USGS提出了发展“整合科学”的设想,将数据、方法、模型组织到相应的时空框架之中,形成一个模块式整体,为自然资源管理、环境保护和防灾减灾提供全方位支撑。基于此,在2019财年预算方案中,USGS提出了调整组织架构的方案,拟设立负责各领域整合与协调的副局长职位,促进不同领域的交叉融合。

    (2)俄罗斯地质调查服务自然资源开发与生态环境保护规划编制。

    俄罗斯联邦政府自然资源与生态部负责地下资源、水资源、林业资源与生态环境的统一管理。俄罗斯《底土法》规定,地下矿产、水、岩石土壤、地质结构、地下能源、地下空间实行综合管理。全俄矿物原料经济研究所、全俄地质研究所是自然资源与生态部下属的两大支撑机构,前者主要负责地下资源的规划和经济研究,负责对矿产地进行经济开发可行性评价;后者主要负责地质调查的科学研究。这两个单位提供地下资源开发方向等方面的决策咨询服务,自然资源与生态部在此基础上,开展自然资源开发和环境保护的战略分析,组织实施地下资源勘查,评价地下资源的经济开发潜力,编制资源开发规划。

    (3)英国地质调查局利用新技术获取并分析自然资源与环境信息。

    英国的自然资源由环境、食品和农村事务部负责管理。英国地质调查局(BGS)作为国家环境研究委员会的研究机构和地质科学信息主要提供者,为政府相关部门和公众提供自然资源、环境与灾害科学信息服务。2014年BGS发布其战略规划《通往地球之门》,提出利用新技术探测地球,从3个方面为社会服务:负责任地利用自然资源;管控环境变化;提高对环境灾害的适应性。BGS通过观测和监测、环境模拟、知识库及交流等手段来获取自然资源、环境与地质过程相互作用的科学信息,着力加强人类活动与环境相互影响的研究,通过整合与合作,将地学与其他科学联合在一起,建立可靠的预测模型,支持自然资源与环境管理决策。

    (4)欧盟致力于资源环境一体化监测站网建设为成员国资源环境管理提供统一的监测信息。

    欧盟于2013年发布第七环境行动计划,提出保持自然资本存量的稳定和生态服务的持续供给;保持自然资本存量的稳定,既要加强环境保护与管治,涵养和增强自然资本,又要提高资源利用效率,减少自然资本消耗。近年来,欧盟致力于资源环境一体化监测站网建设,统一监测技术标准,统筹部署监测资源,统一为欧盟、各成员国、科研机构和公众提供监测信息。经过多年努力,目前欧盟形成了基于卫星遥感的全球环境与安全监测系统和基于地面监测的水、自然灾害、海洋、土壤等监测站点组成的监测体系。

    2. 国内地质调查工作服务自然资源管理的探索

    随着资源开发、城市发展、生态环境保护等对地质工作需求的增长,中国地质调查局不断探索新领域,传统的地质工作不断拓展和延伸,城市地质、农业地质、生态地质等“地质+”先后出现并逐渐发展,为地质工作服务自然资源管理积累了宝贵的经验。

    根据国土开发与保护需要,探索推进了自然资源遥感调查与综合编图工作。近年来,利用先进的遥感技术,开展了国土遥感综合调查,对土地、矿产、地表水、河流湖泊、冰川雪线、湿地、荒漠化、海岸带等进行了遥感调查。根据区域发展需要,编制了《京津冀地区国土资源与环境地质图集》、《粤港澳大湾区海岸带自然资源与环境图集》等。

    根据城镇化与城市群发展需要,探索推进了多要素城市地质调查。在先期完成北京、天津等6个特大型城市地质调查试点基础上,陆续推动完成了福州、石家庄等28个城市三维地质调查。根据雄安新区规划需要,完善了多要素、多专业、多技术综合地质调查评价方法体系,首次提出多要素城市地质调查工作理念,针对城市规划建设布局、地下空间开发利用、地热资源开发、土地规划和污染土地修复等方面提出了建议。

    根据农业种植结构调整需要,探索推进了农业地质调查。2012年以来,新完成耕地地球化学调查面积60多万平方千米,发布了《中国耕地地球化学调查报告(2015)》,调查成果广泛应用于全国及地方土地规划。在江西、海南、四川等地发现了一批富硒土地资源,有力推进了特色生态农业发展。初步建立土地地球化学质量档案,为土地资源的分级管理提供重要依据。

    在中国地质调查局的引导下,近年来一些地区加大了地质工作服务资源管理的探索力度,形成了一些成功的做法。上海市构建了地质工作服务城市规划管理的常态机制,实现了地质调查成果服务融入政府管理主流程。江苏、浙江将地质工作嵌入土地资源管理全过程,实现了地质工作与土地管理的融合。浙江省于2016年启动了全省土地质量地质调查行动计划,计划投入4个多亿财政资金对土地进行“体检”、建立土地“资料库”和“监测网”。承德市根据经济发展、资源开发、生态保护、旅游产业发展等需要,构建了地质建造+小流域综合调查+生态关键带监测的技术框架,提出了绿色崛起的地质解决方案,推动了生态旅游产业的发展。

    启示与建议

    地质调查如何满足自然资源统一管理提出的新要求,世界其他国家并没有现成的模式或做法可以照抄照搬。通过国内外地质工作服务自然资源管理的经验分析,可以得出如下启示与建议。

    1. 对地质调查服务自然资源统一管理的启示

    与过去不同门类自然资源分部门管理制度比较,自然资源统一管理制度对地质工作的要求发生了重大变化,主要体现在以下几个方面:

    一是地质调查要体现系统性。山水林田湖草同属一个生命共同体,不同门类自然资源开发利用要相互协调,山上山下、地上地下、陆地海洋以及流域上下游要互存共生。地质调查要按照各类自然资源赋存的自然单元,摸清三维地质框架、资源形成与分布、资源的数量质量与生态作用等,采用统一的分类分级标准、统一的术语和概念内涵、统一的技术要求,形成调查的基础数据与成果资料。

    二是地质调查要体现综合性。自然资源既是社会经济发展的物质基础,又是生态环境的重要组成部分,在农业、工业、城镇化等方面具有不同的功能和作用。自然资源的开发利用既有利于经济社会物质财富的积累,又可能对经济社会依托的生态环境造成损害。因此,地质调查在摸清资源数量的同时,还要摸清资源的质量与生态,了解不同资源之间的相互作用与影响,形成资源、环境、生态、空间、灾害等综合评估成果,综合评价自然资源的经济、环境、生态和社会等多重价值。

    三是地质调查要体现连续性。自然资源本身随着自然条件的变化与人类活动的进行而不断发生着动态变化,有的资源变化的速率快一些,有的资源变化的速率慢一些。地质工作应根据资源动态变化的速率,建立自然资源监测体系,周期性开展相应的调查与监测工作,形成自然资源的动态监测数据与成果资料。

    四是地质调查要体现全程性。从自然资源开发全过程来看,自然资源统一管理包括源头保护、利用节约、破坏修复三大环节。源头保护是保障资源安全和生态安全的首要之策,利用节约是提高资源利用效率、保护生态环境的基本手段,破坏修复是保护资源和促进生态恢复的重要途径。地质调查需要针对自然资源管理的三大环节,开展相应的调查评价和监测预警工作。

    五是地质调查要体现效益性。自然资源管理的主要目的之一是服务于社会经济发展和民众福祉,在不损害自然资本的前提下最大程度地发挥其经济效用。因此,地质调查在调查自然资源地质潜力的基础上,要评估其技术经济可行性和环境影响状况。为开展自然资源确权登记和保障自然资源资产所有者权益提供技术支撑,同时也为自然资源的开发利用提供基础信息。

    六是地质调查要体现社会性。地质工作的成果主要表现为地质图件、调查报告、监测数据等,要转化为管理者能够理解的语言,需要加强科学与政策之间的沟通研究。将山水林田湖草系统的地质、地理、资源、生态等自然变化规律与经济社会的经济、管理、人文规律结合在一起,为自然资源管理政策的制定与实施提供必要的知识、手段和方法。另外,部分自然资源还具有文化、休闲、美学等功能,在管理过程中也应统筹考虑。

    2. 地质调查服务支撑自然资源统一管理工作建议

    根据自然资源统一管理对地质调查的新要求,结合国际地质工作发展趋势,对我国地质调查工作提出如下工作建议:

    (1)综合调查:以地球系统科学理论为指导,按照自然单元开展多要素综合调查,建立地球表层三维地质框架模型。

    解决土、水、矿等自然资源调查中的重大科学问题,首先需要了解水文过程、生态过程、生物地球化学过程等所依存的地球表层地质体。地球表面的地质、地理、生态信息必须与深部的地质、地球物理、地球化学等信息整合在一起,才能准确地描述完整的山水林田湖草系统。例如,对于水资源调查,应建立不同尺度的三维/四维水文地质框架模型,为水流动态变化预测与水资源管理奠定基础。以往开展的地质调查工作,往往以某一种资源为重点,难以全面反映地质框架的多种属性。围绕自然资源统一管理,地质调查应按照统一的技术规范和标准,开展不同尺度的调查评价,充分反映地质框架的成土条件、成矿条件、水文条件等多种属性。

    (2)综合监测:以自然环境承载能力评价为核心,开展自然资源数量、质量与生态综合监测,及时提出预警与对策措施。

    自然资源的开发利用不应以损害山水林田湖草系统的生态功能为代价,一种资源的开发不应影响其他种类资源的效用,一个地区的资源开发不应影响其他地区资源的效用和生态环境的稳定。实现自然资源的可持续开发利用,需要对各种资源与环境要素进行系统监测,建立资源环境承载能力评价模型,实现资源环境承载能力监测预警,从而提出自然资源开发利用和保护的对策。受地质调查程度低、监测站点缺乏等因素影响,地质工作在资源环境承载力评价方面至今还不够成熟,难以做到准确的定量评估和预报预警。为了支撑承载力监测预警,需要整合目前的各门类资源环境监测网,利用现代探测监测技术,建立统一的自然资源监测网络。

    (3)综合评价:服务自然资源所有者权益保护,开展自然资源综合评价,量化自然资源的经济、环境、生态和社会价值。

    对于经济社会,自然资源具有两种效用:一是为社会经济发展提供所需的土、矿、水等有形的物质材料;二是为生态系统提供涵养水源、保持水土、调控水分等无形的生态资本。长期以来,我国是以牺牲生态资本和大规模的资源开发来支撑经济的高速增长。受此影响,社会高度重视自然资源的资源效用,而忽视了其所具有的生态效用,造成了生产、生活空间的不断扩展和生态空间的日益萎缩。根据生态文明建设的新要求,应“加快自然资源及其产品价格改革,全面反映市场供求、资源稀缺程度、生态环境损害成本和修复效益”。为此,在评估自然资源的效用过程中,不仅要评估其资源价值,还要评估其生态价值,全面反映自然资源的实际价值。

    (4)综合利用:服务自然资源集约节约利用,开展自然资源综合利用调查与技术研发,推动自然资源效率的提高。

    从社会经济与自然资源的相关关系来看,社会经济对生态环境的影响程度取决于输入的自然资源数量和输出到生态环境中的废弃物数量。二者的数量越少,资源利用效率越高,经济发展的环境成本越低,社会经济可持续发展能力越强。国际上采用物质流分析方法,定量核算自然资源开发的数量,评价自然资源利用效率。地质工作应根据资源节约集约利用的需要,建立我国水、化石能源、金属矿产、建筑石材等自然资源的物质流核算与分析体系。一方面促进自然资源利用效率的提高,为我国实现经济发展与资源消耗“脱钩”提供依据;另一方面支撑我国自然资源资产负债表编制,为实现自然资本的保值增值提供依据。

    (5)综合治理:保持生态环境稳定与防治生态损害,开展生态综合治理技术研发,提出生态修复地质解决方案。

    伴随着自然资源开发利用,地质环境不断发生变化,有可能会引发一系列地质环境问题和地质灾害,包括地面沉降、崩滑流、海水入侵、地下水污染、土壤污染等。跟踪国际上在生态修复领域的研究和技术前沿,引进、消化和发展相关科学理论和高新技术,实现理论和技术的原始性创新。有预见性地积累和研发地质环境问题防治与生态修复技术,及时为自然资源开发过程中出现的各种环境问题提供地质解决方案。

    (6)综合服务:以需求为导向,面向政府、企业与社会公众提供多层次、多渠道决策支撑与信息服务。

    自然资源统一管理以政府为主导,需要企业、社会公众的共同参与才能实现自然资源的可持续利用,为社会经济的永续发展提供支撑。充分利用现代信息、网络、大数据等技术,根据政府、企业、社会公众的需求,及时形成基础扎实、数据可靠、清晰易懂、形式多样的服务信息,为政府管理提供决策支撑,为企业和社会公众提供信息资料。同时,充分利用各种现代媒介,使全社会各部门、各行业人员能方便地获取地质调查成果和数据,为最大程度地挖掘地质调查成果应用潜力提供基础。

    精准服务新理念新职责新目标

     
    我院按照中国地质调查局要求,依据GB/T19001-2000标准建立了质量管理体系,于2001年12月通过中国地质调查局(二方)认证,取得认证证书。又于2004年12月通过复评审核,取得新证。通过有效实施质量管理体系,地质调查成果质量有了明显的提高,并取得了经济效益和社会效益。

    贯标认证过程中的一些做法和体会

      一、 领导重视是贯标成功的关键
    领导对贯标工作的重视程度,决定贯标工作的成败。如果领导对贯标工作不重视或重视程度不够,势必会给贯标工作的开展带来困难。在这种情况下,即使从形式上通过了贯标认证,取得了证书,但由于认证工作是处在一种被动的状况下,其效果也就不言而喻了。

    我院领导充分认识到自身在贯标工作中的重要性和关键作用,从决定实施贯标的第一天起,就将贯标认证工作列入了主要工作日程,作为一项重要工作来抓。2000年6月正式成立了贯标工作领导小组,由院长担任组长。在贯标领导小组下又设立了贯标工作小组(质量管理体系文件编写小组),由总工程师担任组长。院长指定总工程师为管理者代表。成立了质量管理办公室。在贯标认证的过程中,院领导从人力、物力、资金等资源方面给予了大力支持。他们不仅是贯标工作的组织者、领导者,而且还是贯标工作的宣传者,在院召开的大小会议上进行宣传动员,强调贯标认证工作的重要性、必要性和紧迫性。院长亲自组织讨论拟定质量方针、审阅批准质量手册。管理者代表经常同工作小组的同志们一道学习、研究GB/T19000-2000系列标准,分析我院地质调查工作特点和地调成果特点及外部环境等因素,选择体系要素、分配质量职能,确定质量职责。实践证明,领导的重视和积极参与是我院得以顺利贯标认证的关键。

    二、 精心策划、认真编写《贯标认证实施计划》
    贯标工作小组成立后,首要工作是编制《贯标认证实施计划》,明确贯标认证工作各主要环节的工作内容和进度要求。使贯标认证工作有计划、按步骤进行。我们制定的“贯标实施计划”,包括教育培训、质量体系文件编写、质量体系试运行、内部质量体系审核、管理评审、提出认证申请、迎接认证审核等内容。明确规定责任部门、责任人及完成时间。

    三、 全员培训旨在提高对“贯标认证”的认识
    “贯标认证”不只是组织领导的事情,而是组织内全体员工共同的事情,每个员工都必须积极的参与。应通过对GB/T19000-2000系列标准和组织管理体系文件的学习、理解,来提高对“贯标认证”工作的认识。因此,在“贯标认证”工作过程中,我们始终把全员培训作为一项首要工作来抓,贯穿于整个“贯标认证”过程。我们采取分层施教的方法,视培训对象确定培训内容,对领导层和管理层我们重点进行了GB/T19000-2000系列标准基础知识及体系文件编写、质量体系内部审核等内容培训。首先派管理者代表和质管办主任参加了地调局组织的内审员培训,随后组织管理层负责人和专业技术骨干通过了河北省培训中心内审员培训。现在我院已有19人通过内审员培训。通过对上述人员的培训,不仅提高了领导层对“贯标认证”重要性、必要性的认识,更重要的是使他们对GB/T19000-2000系列标准的基本概念、内涵、原理等有了较全面的基本了解和认识。对一般工作人员采取多种培训形式(如请专家讲课、宣传等)进行GB/T19000-2000系列标准的基础知识培训教育通过培训,使广大员工基本掌握了GB/T19000-2000系列标准基本知识和要求,提高了对贯标工作重要性和必要性的认识,提高了质量意识,增强了参与意识和对“贯标认证”工作的积极性,为“贯标认证”的实施打下了坚实的基础。

    四、根据地调成果特点编写质量体系文件
    根据GB/T19001-2000标准要求,结合地质调查成果特点编制我院质量管理体系文件,即质量手册(包括质量方针、质量目标)、程序文件、作业指导书和质量记录。为了使质量体系文件编写工作不走弯路,我们曾先后收集到河南省地质调查院、中国明达化工矿产总公司编制的体系文件,经认真学习、分析研究,结合我院组织机构、地调项目特点、资源状况等因素构筑我院体系文件编写框架。我院体系文件编写工作是这样分工的:管理者代表起草质量手册,质管办主任起草程序文件(编写前必须同各部门共同策划程序文件的结构内容等),各专业主管起草作业指导书和质量记录。在体系文件编写前由质管办编制指导性文件。体系文件编写的顺序是:首先编制程序文件、在程序文件基本定稿时编制质量手册,最后编制作业指导书和质量记录。这样做能使质量手册和程序文件保持协调统一并减少重要的修改,缩短质量体系文件的编写时间。质量体系文件起草人完成初稿后提交编写小组,编写小组依据GB/T19001-2000标准要求进行审阅,提出修改意见后由起草人修改。初稿经修改后再次提交编写小组审阅定稿后发给各部门、项目组试运行。在试运行过程中发现问题及时进行修改。实际上体系文件的编写过程就是一个边编写、边运行、边修改完善的过程。在编写体系文件时,我们遵循“该说的一定要说到,说到的一定要做到的”的原则,使体系文件即要符合GB/T19001-2000标准要求,又要体现我院特色及地调成果特点,并具有适用性和可操作性。

    五、加强对试运行过程的监督指导
    建立实施质量管理体系最难点是在实施上。对一个组织来讲,“贯标认证”工作不仅仅是几个领导的事,也不是几个部门的事,而是凡与产品质量有关的人员和部门都得行动起来,进入贯标状态才行。这就要求从提高全员的质量意识入手,使组织的全体员工都能认识到“贯标认证”工作的重要意义,自觉的执行组织的质量方针,认真实施体系文件,以求保证产品的质量。要做到这一点是有一定难度的:其一难在使全体员工进入贯标状态,其二难在完全按照体系文件要求去做,其三难在坚持不搞过场、不搞一阵风,把实施质量管理体系变成正常的工作和生产秩序。我们充分认识到实施质量体系的难度,所以加强了对质量体系试运行阶段的监督指导,旨在为质量体系的有效运行开个好头,打下一个好的基础。在质量体系试运行期间我们先后聘请了三位专家(国家注册审核员)给我们做指导。共对处室进行指导三次,对项目组指导两次。专家指导的主要内容是讲解GB/T19000-2000系列标准、质量体系文件等相关内容,解决在质量体系实施过程中遇到的问题。经专家的言传身教,使广大员工受益匪浅。使其基本掌握了质量体系文件的主要内容和实施要点。同时也感觉到“贯标”并不象人们所想的那样玄妙,高不可攀,只要按照体系文件要求做好每一件事就可以。通过专家的指导使得我院质量体系试运行的有效性得到提高,达到了预期的目的。

    六、认真做好内审和管理评审
    内审和管理评审是不断改进完善质量管理体系的有效措施。为确保质量管理体系能持续、稳定、有效的运行,并在运行中不断完善、发展和提高。我院培训了19名内审员,组成了一支稳定的内审员队伍。
    2001年10月,由管理者代表主持进行了我院第一次质量体系内部审核工作。为使这次审核取得好的效果,我们聘请了四位专家(国家注册审核员)担任指导老师,严格按内审要求实施审核。通过审核发现七个方面共54项不合格。对发现的不合格,我们认真分析原因,制定纠正措施,举一反三,实施整改。
    2001年11月,由院长主持进行了我院第一次管理评审,院领导层及部门代表参加了管理评审会议,从深层次上对质量方针、质量目标的贯彻和对质量体系的适应性、充分性、有效性进行了评价。本次评审共收集各部门、项目组对质量体系提出的改进建议共30余条,通过评审形成从8个方面对质量体系进行改进的评审意见,其中包括对院总体目标的改进。

    七、质量体系认证的申请与实施
    质量体系认证的申请与实施是实施质量体系认证的重要环节,必须给予高度的重视。通过我院的“贯标认证”,认为应做好如下几方面工作:

    1.认真做好准备工作:包括深入学习消化质量体系认证有关的要求;分析评价体系文件的适用性、充分性和有效性;制定改进完善措施并实施

    2.申证认证:对照中国地质调查局地质调查项目“实施单位质量体系认证管理办法”要求检查组织的认证范围、认证条件和向地调局提交的申请材料(申请书、质量手册、法人资格证书、组织简介、地调局规定的其它材料)。

    3.迎接现场审核:准备好证实材料;各部门做好迎接检查的准备;认真听取评价结论;对开出的不合格要举一反三,认真分析原因,采取纠正措施,实施整改。

    4.加强对质量体系的巩固:质量体系通过认证后,除抓紧整改之外,还必须进一步完善,努力提高其有效性。我们认为应采取以下有效措施:①进一步完善体系文件;②加强组织的协调作用;③强化质量监督作用;④按时间间隔认真做好内审和管理评审体系运行过程中必须抓好“内审”和“管理评审”两个关键环节我院按质量体系文件规定开展了内部审核和管理评审工作,取得了较好的效果。这对推动我院质量体系有效运行并持续改进起到了至关重要的作用。现就如何提高质量体系内部审核和管理评审的有效性,谈几点认识。

    一、如何提高“内审”的有效性

    1、提高对内部审核的认识
    质量体系内部审核是组织对其自身的产品、过程、体系进行的审核。通过审核,综合评价质量活动及其结果。对审核中发现的不符合采取纠正和改进措施,以此推动体系持续改进。所以,组织的最高管理者和全体员工必须真正理解内部审核的内涵,充分认识到内部审核的目的是对体系业绩进行监测,为管理评审提供输入信息,是寻找持续改进体系机会的有效方法,其最终目的是满足顾客要求,保持组织业绩持续发展。

    2、精心策划年度内部审核
    组织对年度的内部审核工作应进行精心的策划,这是作好内部审核工作的关键环节。策划应充分考虑组织的特点,如组织机构、产品(地调成果)、过程和内审员等。通过切合实际的精心策划,形成年度内审方案或内审计划。在审核方案或审核计划中应明确:审核范围、审核依据、审核时机和频度、审核人员组成、审核资源保证、审核时间等。具体到每一次内部审核,应按年度计划安排和内审程序规定详细编制内审计划并实施审核。

    3、应用“PDCA”思想实施审核
    应用“PDCA”思想实施内部审核,其具体做法应该是:首先检查受审核部门对所涉及过程活动的策划,审核其是否满足要求(P);再检查受审核部门是否按策划输出要求实施过程活动(D);然后检查受审核部门是否对所实施的过程活动按要求进行了自我检查(C);最后检查确认受审核部门是否通过自我检查,对存在的问题采取纠正或纠正措施,并将行之有效的措施和方法纳入工作标准或管理标准,从而使质量管理体系得以改进(A)。采用“PDCA”审核方式,体现了GB/19001—2000标准持续改进的管理原则。

    4、突出对主要过程的审核
    在实施内部审核时,应以主要过程为主线,在确保不漏项的情况下,重点突出对主要过程的审核。在审核主要过程的同时,必然要查看相关文件和记录,此时可注意对文件和记录的管理是否符合规定要求,而不必再将文件和记录再单独出来占用更多的时间进行审核。这样做即节省时间,又能使审核员始终保持清晰的审核思路。再按部门进行审核时,要依据各部门涉及过程职责的重要程度,对重要部门进行重点审核。内部审核应确保对最高管理者实施审核的有效性。

    5、现场审核应坚持的原则
    实施审核首先要收集客观证据,然后将客观证据与审核准则相比较,评价证据满足审核准则的程度。因此,现场审核时,审核员应坚持如下原则: 1.坚持以“客观证据”为依据的原则;2.坚持紧扣审核准则的原则;3.坚持独立、公正的原则;4.坚持实事求是的原则。

    6、客观编写内部审核报告
    审核报告应在审核组成员认真讨论并与受审核部门沟通(不符合方面)后形成。审核报告中,审核结论很重要,审核组应依据审核证据,对照审核准则,对组织的质量体系运行的有效性作出客观的实事求是的评价,对成功的方面给予肯定,对存在问题的方面提出改进的方向。

    7、纠正措施的制定、实施和验证
    受审核部门对发现的不符合应制定纠正措施计划并予以实施和记录,并报告审核组。纠正措施不能就事论事,而应举一反三,针对不符合的产生原因开展调查,类似的不符合不应在同一部门重复出现。通常应当按照《纠正和预防措施控制程序》执行。

    二、如何提高”管理评审”的有效性

    GB/T19001—2000标准5.6.1条款中要求:“最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要,包括质量方针和质量目标。”由此可知,管理评审是GB/T19001—2000标准对组织的最高管理者提出的一项重要质量活动,是组织的最高管理者实施质量管理和质量控制的重要手段。通过管理评审,最高管理者可以全面检查和评价组织的质量方针、质量目标及质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性,评价质量管理体系改进的机会和变更的需要,包括质量方针、质量目标是否需要修订等。组织如何开展管理评审活动才能做到扎实有效?我们认为应注重以下几个环节:

    1、提高对管理评审活动重要性的认识
    管理评审是GB/T19001—2000标准对最高管理者提出的一项重要质量活动。组织的最高管理者应认真学习标准,深刻理解条纹内涵,结合组织质量管理体系运行现状,分析、研究、策划管理评审活动。并将管理评审活动的重要性宣传贯彻到每个部门每位员工,发动组织的全体员工都来关注管理评审活动,使组织的管理评审活动充分体现领导作用和全员参与的质量管理原则。

    2、明确管理评审的目的
    管理评审的目的是评价质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性,评价体系改进的机会和变更的需要。
    适宜性:质量管理体系与所处客观环境的适应能力。即面对外部内部环境的变化,质量管理体系适宜于实现规定的质量方针、质量目标的能力。由于组织所处的客观环境的不断变化,如法律法规、市场、新技术的出现、质量概念及顾客的要求和期望的变化,客观上要求组织的质量管理体系也要作相应的变化,以达到持续的与客观环境变化情况及顾客要求的变化情况相适应,应适时调整原有的为实现质量方针和质量目标而构成的一组关联的或相互作用的质量管理体系过程。
    充分性:质量管理体系的要求、过程的展开和受控是否全面。质量管理体系可能存在诸多的未考虑的活动,如过程没有充分展开、职责权限或接口规定不够明确、资源配置不足、编制的文件不能保证确保其过程有效运行和控制所需要等。由于上述原因,造成过程未能受控或控制不够,这就是没有达到质量管理体系的充分性。
    有效性:质量管理体系完成策划的活动和达到策划的质量目标的结果的程度。为判定组织质量管理体系是否达到预定的目标,就必须把顾客反馈、过程绩效、产品的符合性等作为评审的输入,并与规定的质量方针和质量目标进行对比,以判定质量管理体系的有效性。
    质量管理体系改进的机会和变更的需要可能包括:由于外部环境的变化,可能导致质量方针、质量目标不适宜,而对质量方针和质量目标的修改,必然引起质量管理体系的变更;由于持续改进的需要或已识别过程未充分展开而发现现行质量管理体系某些过程需要改进;在质量方针和质量目标实现过程中,可能发现因质量方针和质量目标不切实际等原因而导致对质量方针和质量目标变更的需要。

    3、精心策划管理评审活动
    管理评审活动的策划包括:确定评审的目的、内容、重点、方法、时间安排及评审输入的要求等。最高管理者应主持管理评审策划(会议)。管理者代表依据策划结果编写管理评审计划,并发至参加管理评审的部门或人员。各部门或人员按计划要求准备评审输入信息,形成书面材料,并要求重点突出,注重事实。对找出的问题应有分析、有建议。体系归口管理部门应对各部门的工作,做到有布置,有检查,确保管理评审策划的有效性。

    4、认真开好管理评审会议
    按照管理评审计划的要求,体系归口管理部门将各部门汇交的评审输入信息资料进行整理、归纳,并向最高管理者和管理者代表汇报。根据组织质量管理体系运行现状及汇总的评审输入信息资料,最高管理者与管理者代表共同研究,确立会议的议题。会议阶段,最高管理者与管理者代表应各有侧重,最高管理者应着重讲明管理评审会议的目的和要求,组织好与会者的发言和讨论;管理者代表应依据组织质量管理体系运行现状,认真分析各部门的汇报材料,针对体系运行中存在的主要问题,引导与会人员深入讨论,取得共识,找出原因,明确改进的方向和方法。力求将评审会开成生动、活泼、民主的讨论会、总结会。对于需要专题研究的事项,最高管理者可责成管理者代表或分管领导组织有关部门或人员进行专项研究并形成报告。

    5、注重评审输入的充分性
    评审输入是为管理评审提供充分和准确的信息,是管理评审有效实施的前提条件。评审输入信息包括:①审核结果(内审、外审);②顾客反馈(包括对顾客满意程度的测量结果及顾客抱怨);③过程的业绩(即一个过程通过资源的投入和活动的展开将输入转化为输出,从而实现增值或间接增值,并达到预期结果的程度的情况。如果某一质量管理的过程完全实现了增值并达到了预期的结果,则这一过程的业绩就是令人满意的,反之,则为过程需要改进之处提供契机。);④产品的符合性(符合顾客、法律法规、组织自身要求);⑤预防和纠正措施的现状;⑥以往管理评审所确定的措施的实施情况及效果;⑦可能影响质量管理体系的各种变更(包括外界环境的变化而引起的质量管理体系的变更,例如出现了新技术、质量管理理论更新、相关法律法规变化等而导致的组织质量管理体系的变化。也包括组织自身的变化,例如组织机构、财务状况等的变更而导致组织质量管理体系的变化。);⑧由于各种原因而引起的有关组织产品、过程、和体系改进的建议。

    6、依据标准要求、结合组织实际、形成评审输出
    评审的输出是管理评审活动的结果,是最高管理者对组织的质量管理体系乃至经营方针做出战略决策的重要方面。所以,管理评审会议应依据组织质量管理体系运行中存在的问题,按GB/T19001标准5.6.3条款要求,形成三方面的决定和措施。
    (1)、质量管理体系及其过程有效性的改进方面的决定和措施。依据管理评审输入的信息,通过评审活动,评价管理体系的适宜性、充分性和有效性,其输出将导致对组织现有的质量管理体系及过程的有效性提出改进的要求,组织可提出有关上述改进的决定和措施。
    (2)、与顾客要求有关的产品的改进决定和措施。包括顾客要求、法律法规的要求。管理评审可能导致与上述要求有关的产品的改进,组织应针对这一改进制定措施或做出有关的决定。
    (3)、资源需求的决定和措施。组织应针对内外部环境的变化考虑自身资源的适宜性、充分性及改进所引起的资源需求。不但考虑当前的资源需求,还应考虑未来的资源需求。

    7、注重整改落实和措施实施验证
    管理评审的结果,可能会导致有关质量管理体系某些方面的更改或改进。例如质量管理体系文件的更改和补充、组织机构的调整和职能的完善、过程的改进和优化、资源的重新分配和补充等。对已确定的整改措施的实施,要明确责任部门(人)和监督检查部门(人),要充分发挥体系归口管理部门的组织、协调、监督、检查作用。应按PDCA循环的要求做好各阶段的实施工作,对实施的整改措施必须进行跟踪验证,并注重其有效性。对没有效果或效果不明显的方面,要重新制定措施,直至措施有效。
    8、管理评审应注意的问题
    (1)、最高管理者对本组织的质量管理体系运行情况关注不够,不十分清楚体系运行现状,对管理评审活动的重要性缺乏认识,不能亲自对管理评审活动进行策划,由此造成最高管理者对本组织的质量管理体系运行中存在的主要问题了解分析的不够或不够准确,致使对评审结果的决定和措施方面必然存在针对性不强、重点不突出等问题。
    (2)、评审流于形式。有些组织的管理评审,看上去有计划、有记录、有报告,环节资料齐全,但深入查阅却发现评审记录无实质性内容。评审记录除最高管理者的开场白和管理者代表的体系运行情况汇报外,其他与会人员的发言,三言两语,无实际内容。记录不能充分反映评审计划的内容,管理评审报告结论及做出的决定和措施在评审记录中没有体现。
    (3)、评审的重点不突出。管理评审避重就轻或抓不住主要问题。比如,管理评审报告中反映的组织质量管理体系运行中存在的问题大多是文件发放、登记记录不全、质量记录不规范、现场标识实施不好等。而对质量管理体系是否适宜、充分和有效及质量方针和质量目标的实现情况却很少讨论或没有讨论。
    (4)、对整改措施的实施不认真。管理评审报告提出的整改措施不能认真落实,实施整改的责任部门(人)、监督检查部门(人)、整改期限没有作明确规定,跟踪验证的证据不充分或没有证据。
    上述四方面问题的产生,既有思想认识的原因,也有实际操作的原因。但不管是何种原因,均应给予高度重视。

    总之,管理评审是GB/T19001—2000标准对最高管理者提出的一项重要质量活动,是最高管理者的职责之一。该项活动应由最高管理者亲自主持。管理评审的对象是组织的质量管理体系,评审过程中,应坚持从实际出发,视管理评审为对质量管理体系进行全面“会诊”并“对症下药”的有效评价手段,而不是泛泛讨论、议而不决、决而不行。通过评审,提出并确定各种改进的机会和变更的需要,从而保证质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性,进而确保质量方针和质量目标的实现。

    通过质量体系有效运行所产生的初步成效经过四年质量管理体系的运行,对我院质量管理工作产生了明显成效,主要体现在以下几方面。

    一.“强化了全体员工的质量意识
    建立质量管理体系的过程,是一个全员参与深化员工质量意识教育的过程。在质量体系运行过程中通过学习贯彻GB/T19001-2000标准和进行质量教育培训使全体员工在认识上有一个根本性的提高,在观念上有一个根本性的更新,在行动上有一个根本性的转变。每个员工都充分认识到,质量管理人人有责。每个人必须把好自身岗位工作的质量环节关,才能保证地调项目的成果质量,提高全院的质量管理水平。正是因为员工的观念、认识有了转变和提高,在质量体系运行和地调成果形成的全过程中都能遵循质量体系文件规定,使质量管理工作进入了良好的秩序和程序,使影响地调成果质量的诸因素处于受控状态。

    二.增强了全体员工的质量责任感
    在通过质量体系认证的同时,组织的员工即承担起了一种责任。因为“贯标”具有严肃性和有效性。从严肃性角度讲,“贯标”是一项庞大的系统工程,是实实在在的管理行为,决不能单为了取证而搞形式主义。质量手册一经发布,就成为组织的法律法规,员工必须规范执行。从有效性角度讲,组织的质量体系文件在满足标准的前提下,能做到的就写、写出来的一定要做,决不允许质量体系文件写的头头是道,但管理上的问题俯拾皆是,达不到预期效果。通过了认证并不是“贯标”所要达到的目的,不断满足顾客的需求才是“贯标”真正追求的目标。通过了质量体系认证的组织的员工,就是要承担这种不断满足顾客需求的责任。我院员工充分认识到“贯标”的严肃性、有效性和自身承担的责任,为了追求不断满足顾客须求这一永恒目标,在各自的岗位上以质量体系文件为工作行为准则,扎扎实实地做好每一件事。

    三.促进了规范化管理的进程
    河北省地质调查院在原河北省地质矿产勘查院的基础上吸收相关地勘单位区域地质、地球物理、地球化学、遥感地质、水文地质、工程地质、环境地质专业组建而成的。原河北省地质矿产勘查院的人员构成也是从全省各地勘单位选拔组成的。这些来自不同地勘单位的技术人员已经各自习惯于在原地勘单位形成的工作技术方法,进入地调院后一直没有完全统一起来,主要反映在各类原始编录的格式内容不一致方面。通过建立实施质量管理体系,实施地调项目的野外技术人员,按“地质调查项目过程控制程序”和各专业“作业指导书”规范作业,很好地解决了上述工作技术方法不一致问题,促进了对大地调项目规范化管理的进程。

    四.增强了组织的信誉
    通过了质量体系认证并保证使其有效运行,这不仅为中国地质调查局提供了质量保证,同时也为社会顾客提供了质量保证,增强了顾客对我院的信誉感。如2001年我院争取地质大调查项目资金1247万元,争取大调查项目以外的项目资金仅57万元;2002年分别达到1272万元和230万元;2005年分别达到1300万元和950万元。这即是通过向顾客提供质量保证,增强组织信誉的结果。

    五.持续提高了地调成果的质量

      2000年度,我院承担地调项目19个。总监控点(包括:设计、野外验收、最终成果验收)26个,由于组织初建,管理工作没有完全理顺等原因,致使有4个监控点出现了质量问题,成果不能通过验收。2001年度我院吸取了上年度的教训,加强了质量管理工作,特别是质量管理体系运行后,全体员工严格按体系文件要求规范自己的工作,地调项目各质量环节均得到控制。所以年度承担地调项目21个。总监控点27个,没有出现不合格,除一项及格外,其它均达良好级以上。2002年度我院共承担地调项目13个。总监控点21个,获良好4个,获优秀16个。2003—2005年地调成果质量稳定持续提高。这充分证实了质量体系运行的有效性。

    六.质量管理水平得到显著提升
    通过“贯标”,健全完善了文件化的质量管理体系,做到了信息有反馈、行为有规范、管理有程序、工作有标准。全体员工按工作标准做好岗位职责规定的事情,管理有条不紊。另外,员工质量意识的提高和对质量管理内含理解的加深也促进了质量管理水平的提高。如建立体系前对出现的质量问题多是就事论事。通过有效实施质量体系,通过对GB/T19001-2000标准和质量体系文件的学习贯彻,员工对质量管理的内涵有了较深刻的理解,对出现的不合格除进行纠正外,还要追溯其原因,制定纠正措施,防止不合格再发生。现在员工已经把关注点转移到寻找预防措施上,以求消灭不合格的发生。

    总之,通过四年的质量体系的有效运行,使我们深切地体会到,“贯标”是规范组织行为、增强组织自身约束机制、提高组织自身素质、提高地调成果质量的有效途径。同时也认识到,通过了质量体系认证只是“贯标”的开始,应用“PDCA”循环,实现质量体系的持续改进,不断满足顾客的需求才是组织追求的永恒目标。


    局质量管理体系建立与认证工作座谈会

     


    河北省地调院:有效运行质量管理体系 ...
      2015年4月4日—11日,在美国佛罗里达大学地质科学系Jonathan B Martin教授和 Ellen E Martin教授的资助和带领下,中国地调局地科院岩溶所蒲俊兵博士赴巴哈马圣萨瓦尔多岛(San Salvador Island)进行滨海岩溶地质环境调查。

      野外工作主要调查巴哈马圣萨瓦尔多岛碳酸盐岩沉积模式、主要岩溶形态及发育机理、洞穴调查等。巴哈马圣萨瓦尔多岛位于北大西洋东部,加勒比海东北部的一个孤立碳酸盐岩岛屿,是巴哈马群岛的一部分,总面积约170平方公里,人口约500人。全岛岩溶形态发育在更新世以来形成的孔隙度较高的碳酸盐岩、礁灰岩和风成碳酸盐岩基础上,岩溶发育历史较短。全岛地形起伏在海拔0-18m之间,起伏较小,主要分布的岩溶形态有四种:溶痕、洞穴、洼地及蓝洞,其中以同生岩溶(syngenetic karst),咸淡水混合溶蚀洞穴(Flank margin cave)和陆地蓝洞(Blue hole)最为独特。第四系碳酸盐岩上发育的风蚀穴(Tafoni)和海蚀洞(See cave)等假岩溶形态也较为典型。该岛主要依靠岩溶含水层中的淡水作为水源,目前最突出的岩溶环境问题为海水入侵导致的岩溶地下水咸化,淡水层面积退缩。

      通过这次现场考察和野外讨论,了解了典型的第四系碳酸盐岩基础上发育的滨海岩溶形态及发育机理以及相关的资源环境问题,现场对比讨论了圣萨瓦尔多岛同我国辽东半岛震旦系白云质灰岩和古生界灰岩基础上和南海岛屿第四系碳酸盐岩基础上发育的滨海岩溶地质环境背景差异及资源环境问题,探讨了一步开展滨海岩溶合作研究的方向。


    全新世风成碳酸盐岩中交错层理


    陆地蓝洞(受地表有机质输入的影响水体呈现咖啡色,水下7m处盐度达21‰)


    蒲俊兵博士与Jonathan B Martin教授一同研究海滩沉积结构
    岩溶所科研人员赴巴哈马进行滨海岩溶地质环境调查