质量管理体系在上海地调院的建立与完善

　
　　上海地质调查研究院组建于1999年7月，是由原上海市城市地质研究院和地质勘查技术研究院合并而成，隶属于上海市房屋土地资源管理局，主要从事上海地区的基础性、战略性、公益性的综合地质调查研究工作，承担上海城市地质和环境监控测试任务，长期进行上海市水资源调查评价、地面沉降和地下水动态监测，以及地质灾害评估和防治工作。同时还积极参与上海市重大建筑工程项目和其他市场项目。全院现有职工132人（不含聘用职工），各类仪器设备700多台套。

　　面对责任重大的国家任务和竞争激烈的市场形势，院领导决定居安思危，自加压力，自觉贯彻执行ISO9000质量管理标准，建立持续改进产品质量的管理机制。首先是上海市地质勘查技术研究院于1998年初开始贯标准备，起草文件和实际运行，经过一年半的认真努力，于1999年6月通过了第三方质量认证，并取得了认证证书。地调院组建后，又决定在全院建立质量管理体系，并于2001年2月获得了地调院的质量体系认证证书。但当年ISO9000标准换版，因此，院又决定在2002年按新版标准改写文件，同时将地调院和地勘院两套体系文件进行整合，并于2002年6月对两院新建的质量管理体系进行复评审核，获得了第三方质量认证的新证书。此后，每年按规定进行一次监督性审核，并于今年6月按期对我院质量管理体系进行又一次复评审核，并获得了新证书。

　　从上述的贯标进展过程可以看出，从1998年开始，院里就按照ISO9000标准建立质量管理体系，从未中断，并能持续改进和提高，这对全院的发展起到了良好作用，职工的质量意识有了明显增强，各项管理制度也更健全了，控制质量的方法更严格、更全面，也更科学了。

　　自贯标以来，我院每年完成的一百多个项目，其优良率始终保持在90%以上，并在近4年连续获得了国家、国土资源部和上海市一项一等、五项二等、二项三等科技进步奖，院的经营状况和经济效益也在不断提高。

　　主要做法

　　在执行标准规定的各个条款时，既要严格，又要符合实际情况：

　　文件控制方面：
　　我院共编写质量手册2本（地调院、地勘院各一册），两院共用程序文件18个，作业文件12个，各类质量记录表式67张。对标准中的全部条款，都遵照执行，没有删减。

　　作业文件中主要是一些生产技术管理制度，而没有把专业规范和地调局有关制度的内容放进去，因为那些规定也是必须执行的，不必要重复规定。

　　质量记录表格中未包含规范规程中所附的技术记录表式，因为那是另一个范围的记录。

　　除上述文件外，每年年初还要更新发布一次有效法律法规和规范规程清单，有效计算机软件清单，在用仪器设备清单（含校准周期），人员资质清单，合格供方名单等，以及年度管理评审计划，内审计划，人员培训计划，仪器设备采购计划等。这些文件都要进行控制，包括其编制、审查、批准、发放和更换等，都是按规定执行。

　　设计和开发的控制方面：
　　根据本院所承担项目的性质和规模，对设计和开发的控制方法划分为两类，并在本院质量体系文件中做出了规定，这样做是允许的，近来ISO/TC176机构对ISO9001：2000标准部分条款的解释中（第12条）已经认可了这种做法。
　　（1）对于地调局的大调查项目和其他研究性项目，我们都按标准规定的设计策划、输入、输出、评审、验证、确认等各个环节实施过程控制，并填写相应质量记录。
　　（2）对于市场生产项目，因其策划和输入内容比较简单，我们则简化设计控制的过程，只进行设计校审和评审即可，顾客有要求时，也进行设计确认，但均需填写相应质量记录。

　　过程和产品的质量监控方面：
　　（1）过程监控主要通过每年一次的外审、内审和管理评审，对全院各部门、各专业的过程能力进行检查。
　　（2）项目工作质量通过一线人员的自检、互检、项目组和所属部门的质量抽检和考核计分控制原始资料质量，院总工和总工办每季度对各部门项目质量抽检一次，并将抽检结果向全院通报。
　　（3）院总工办每年对已归档的全部项目资料全面进行检查考核计分，并评定其质量等级，作为评价全院和各部门质量目标完成情况的依据。
　　（4）对顾客提供的产品，要进行可用性验证，对采购产品要进行进货检验或对分包产品进行验收或评审。
　　（5）此外，地调局项目还要接受地调局组织的专家验收评审，测绘项目要接受上海市测绘管理办公室组织的专家检查。
　　（6）所有上述各项检查都留下相应质量记录，以便进行复检和追溯。每次管理评审、内审、季度检查和综合考核结束后，还要写总结报告，并向各部门下发。对每次外审中审核员提出的意见都整理成书面材料下发，以便各部门了解情况，并举一反三进行整改，防止重复发生同类错误。
　　（7）在过程和产品的质量监控工作中，对检查数据尽可能应用统计方法进行整理和分析，做出统计图表，针对薄弱环节，采取纠正措施。

　　几点体会
　　1．在地勘行业贯彻ISO9000标准是必要的，也是可行的。我院贯标8年的实践证明，地勘工作中的各个过程是该标准可以包容和覆盖的，没有什么条款必须删减。过去我们地质系统用三级验收控制工作质量，在计划经济条件下，几十年来行之有效，但改革开放以后，实行市场经济，原来的验证方法则显得控制不全了，还有一些影响工作质量的重要环节（过程）未能包含，如：对顾客要求的评审，对顾客财产的验证，对采购和分包的控制，对人员资质和设备校准的要求，对规范和软件版本有效性的检查，对不合格品的纠正措施和对质量隐患的预防措施等等，在过去的传统质量监控内容中都是容易被忽略的，而贯彻ISO9001标准就能使我们控制质量更全面、更细致、更有条理，也更具程式化，效果也就会更好。
　　2．单位领导的重视和决心是贯标成功的关键和保证。普遍的培训教育加上必要的经济奖惩是发动全员参与的有力措施。经常检查贯标情况，并将一般号召与个别指导相结合，是保证质量体系能持续运行的有效做法。
　　3．质量体系文件一定要写好，并要不断修改，使之既符合标准，又符合实际，真正达到：“该做的要写到，写到的要做到，做到的要有效”。真正在本单位实现：“事事有章可循，事事有据可查，事事有人负责，事事有人监督”。
　　4．质量记录一定要认真和及时，这样做既是对顾客负责，也是为了自我保护，在市场经济和法制社会中，留下证据尤为重要。
　　5．质量认证的通过，只是表明已经建立了合格的质量管理体系，具备了稳定提供合格产品的能力，但并不能保证今后所有产品的质量都能合格，因为人员在更新，设备在更新，体系也在更新，只有常抓不懈，才能持续改进。

局质量管理体系建立与认证工作座谈会